金融证券律师业务:书面委托合同应核对什么?

金融证券律师业务的书面委托合同，建议先核对五件事：签约方是否为律师事务所、服务事项与交付物是否逐项写清、授权边界、费用是否由律所统一收取并开具合法票据、解除与资料交接如何安排。本次资料只覆盖一般委托与收费规则，金融证券业务的专门监管要求仍需另行核验。

摘要

• 签约主体：《中华人民共和国律师法》第二十八条规定，律师承办业务由律师事务所统一接受委托并签订书面委托合同。委托人应先核对合同甲方是律所，还是律师个人。
• 服务范围：金融证券律师业务常涉及非诉讼服务或争议解决，合同应把服务对象、事项、阶段、交付成果写到可核对的程度，避免用“全部法律事务”概括。
• 费用与票据：律师服务费、代委托人支付的费用、异地办案差旅费由律所统一收取，律师不得私自收费；付款账户、合同、发票应相互对应。
• 适用边界：本次资料未覆盖金融证券专门监管规则、具体收费标准和风险代理适用性，遇到这些内容应要求律所书面说明并另行核验。

一、签约主体：合同甲方应是律师事务所

判断一份金融证券律师业务委托合同，先看合同抬头、盖章和收款账户是否统一指向律师事务所。根据《中华人民共和国律师法》第二十八条，律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。这意味着，委托人要核对的签约对象是律所，而不是某位律师个人或某个临时团队。

具体核对时，可以看三项：合同甲方是否写定律所全称；合同是否加盖律所印章而非仅律师个人签章；收款账户名是否与合同甲方一致。金融证券项目往往由多名律师协作承办，合同中列明承办律师、联系人和工作分工是合理的，但委托关系仍应落在律所。若合同只有律师个人签字或团队章，建议要求换签、补盖律所公章，或由律所出具书面说明。

需要说明的是，本次资料没有提供律师个人签约效力的具体裁判规则，不能仅凭签章形式直接判断合同当然无效。这里给出的是签约前的核对方向：先把主体和收款路径对齐，再讨论服务内容。

二、服务范围与授权：写到事项、阶段、交付物

金融证券律师业务的范围容易写得宽泛，例如“提供公司法律服务”“负责本项目全部法律事务”。这类表述在签约时省事，后续却容易在计费、责任边界和是否包含争议解决上产生分歧。根据《中华人民共和国律师法》第三十一条，律师可以从事的业务包括接受委托参加调解、仲裁活动，以及提供非诉讼法律服务等。金融证券业务可能落在非诉讼服务，也可能涉及诉讼、仲裁或申诉，具体属于哪一类，应结合项目实际判断，不能只看合同名称。

建议在合同中写清四项内容：服务对象，包括公司本身以及哪些子公司、关联方；事项清单，例如发行申报、并购重组、合规咨询、争议解决分别是否包含；工作阶段，例如尽职调查、文件起草、申报反馈、交割或后续期；交付成果，例如法律意见书、尽调清单、会议纪要、书面咨询回复等。常年法律顾问与专项服务宜分开约定，超出范围如何计费、是否需要另签补充协议，也应写明。

授权边界同样需要核对。《中华人民共和国律师法》第三十三条规定，律师担任诉讼法律事务代理人或者非诉讼法律事务代理人的，应当在受委托的权限内，维护委托人的合法权益。合同可以附授权清单，说明谁有权发出指令、对外出具文件是否需要委托人确认、与监管机构沟通和签署申报材料是否在授权范围内、和解或撤回申请等重大事项是否需特别书面同意。金融证券项目对外文件较多，建议约定文件出具前的确认流程和留痕方式。本次资料未提供金融证券业务的具体授权规则，以上属于合同核对建议，不替代监管要求。

三、费用条款：三项费用、统一账户与票据

费用条款是书面委托合同最容易出问题的地方，重点核对“谁收、收什么、怎么开票”。《中华人民共和国律师法》第二十八条要求律所按照国家规定统一收取费用并如实入账。《律师服务收费管理办法》第二十二条规定，律师服务费、代委托人支付的费用和异地办案差旅费由律师事务所统一收取，律师不得私自向委托人收取任何费用；除这三项费用外，律师事务所及承办律师不得以任何名义向委托人收取其他费用。

《关于进一步规范律师服务收费的意见》第八项要求，律所与当事人协商收费应遵循公开公平、平等自愿、诚实信用的原则，不得作出违背社会公序良俗或者显失公平的约定，不得采取欺骗、诱导等方式促使当事人接受律师服务价格，不得相互串通、操纵价格；律所不得在协商收费时明示或者暗示与司法机关、仲裁机构及其工作人员有特殊关系，不得以签订“阴阳合同”等方式规避律师服务收费限制性规定。该意见第九项还要求统一收案、统一收费，案件编号与收费合同、收费票据一一对应，律师服务收费由财务人员统一收取、统一入账、统一结算，并及时出具合法票据，不得用内部收据等代替合法票据，不得由律师直接向当事人收取律师服务费。

如果合同约定“成功费”“风险代理”或按结果浮动收费，不能仅凭名称判断是否合规。应先判断服务事项属于哪类案件或非诉事项，再核对收费规则和风险代理适用性。本次资料未提供金融证券业务风险代理的具体规则，也未提供具体收费比例或金额标准，读者可要求律所书面说明收费依据，并核对是否存在显失公平、欺骗诱导或阴阳合同。

四、解除、交接与不得承诺结果

合同还应写清委托关系如何结束、资料如何交接。《中华人民共和国律师法》第三十五条规定，委托人可以拒绝已委托的律师为其继续辩护或者代理，同时可以另行委托律师担任辩护人或者代理人。该条后半段在本次资料中截断，不能据此展开其他结论。就合同核对而言，可以关注解除通知方式、已发生费用如何结算、未完成工作的移交、底稿和文件返还，以及保密安排在委托结束后如何继续。保密义务的存续方式建议书面约定；本次资料未提供合同终止后条款存续的具体规则，不宜直接下确定结论。

对于结果承诺，应保持警惕。《关于进一步规范律师服务收费的意见》第八项禁止以欺骗、诱导等方式促使当事人接受律师服务价格。若合同或沟通中出现保证发行成功、保证过会、保证胜诉、保证回款等表述，建议要求删除或书面澄清。本次资料未提供对结果承诺的专门处罚条款，读者可以向律所或相应监管渠道核验。

金融证券业务还可能涉及利益冲突审查、证券服务机构资质与备案等专门事项，本次资料未覆盖这些规则。不建议仅凭一份委托合同判断项目整体合规，应向律所索取书面说明，并向相应监管渠道核验。

可执行清单

1. 准备：主体证明、项目阶段文件、服务需求清单、费用预算。
2. 核对主体：合同甲方、律所盖章、承办律师、收款账户是否一致。
3. 核对范围：服务对象、事项、阶段、交付物、是否含争议解决。
4. 核对授权：授权清单、对外文件确认流程、重大事项书面同意。
5. 核对费用：三项费用分列、合法票据、合同编号与票据对应。
6. 核对退出：解除通知、费用结算、资料交接、保密安排。
7. 另行核验：涉及发行申报、信息披露、金融机构准入等专门监管事项时，不以外包合同代替监管核验。

常见问题

合同只盖律师个人印章，可以吗？

不建议直接接受。《中华人民共和国律师法》第二十八条要求律所统一接受委托并签订书面委托合同。应先核对合同是否由律所盖章、收款账户是否为律所账户；只有个人签章时，要求补正或由律所书面说明。

律师费打给承办律师个人账户会有什么问题？

这与统一收费规则不符。《律师服务收费管理办法》第二十二条规定，律师服务费、代委托人支付的费用和异地办案差旅费由律所统一收取，律师不得私自向委托人收取任何费用。付款前应核对账户名与合同甲方是否一致，并索取律所合法票据。

金融证券专项服务可以约定“按结果收费”吗？

不能仅凭合同约定判断。先判断服务事项属于哪类案件或非诉事项，再核对收费规则和风险代理适用性；本次资料未提供金融证券业务风险代理的具体规则。可以要求律所书面说明收费依据，并核对是否存在显失公平、欺骗诱导或阴阳合同。

合同写“全部法律事务”是否足够？

通常不够。建议把服务对象、事项、阶段、交付物以及是否包含诉讼仲裁分别列明。金融证券业务跨阶段、跨主体，笼统表述容易在后续计费和责任边界上产生分歧。

差旅费、查询费、翻译费由谁承担？

先区分律师服务费、代委托人支付的费用和异地办案差旅费。收费管理办法第二十二条要求这三类费用由律所统一收取。合同中应列明代付项目、预算、凭据和结算方式；具体标准本次资料未提供，不宜套用统一比例。

依据与适用说明

• 《中华人民共和国律师法》第二十八条、第三十一条、第三十三条、第三十五条。资料所载版本为2026年8月28日第四次修正、2026年9月1日起施行，核对日期为2026年10月19日。来源：北京市司法局公开页面，https://sfj.beijing.gov.cn/sfj/zwgk/2024zcwj/744120751/fl91/744123073/index.html 。
• 《律师服务收费管理办法》第二十二条。该条来源为本次专题整理所附官方公开来源，与律师法条文同批整理；本次资料未附该办法独立链接，引用以条文原文为准。
• 《关于进一步规范律师服务收费的意见》（司发通〔2021〕87号）第八项、第九项。来源：中国政府网，https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-03/25/content_5681313.htm 。

本文只讨论书面委托合同的一般核对方法和收费规则，不覆盖金融证券业务的专门监管要求、具体收费标准、风险代理适用性、利益冲突审查细则和合同效力结论。涉及具体项目时，应结合项目类型、所在地和监管要求另行核验。本次资料未附人工法律审核记录。