金融证券律师咨询:书面委托合同应核对什么?

核对金融证券律师咨询的书面委托合同，重点看四件事：签约方是不是律师事务所、服务事项写得够不够具体、费用如何分项与结算、权限和更换律师如何约定。《中华人民共和国律师法》第二十八条规定，律师承办业务由律师事务所统一接受委托并签订书面委托合同，这是核对的起点；具体条款还要结合咨询事项的类型逐项确认。

摘要

• 合同应与律师事务所签订：抬头、盖章、收款账户、发票主体应当一致，费用按国家规定统一收取并如实入账。
• 服务范围要落到具体事项和阶段：金融证券咨询可能表现为非诉讼专项服务、口头或书面咨询、诉讼仲裁代理，合同应写明做哪些、交付什么、不包含什么。
• 收费条款分三类看：律师服务费、代委托人支付的费用、异地办案差旅费；约定按结果收费的，应另签书面风险代理合同并写明告知事项。
• 权限与退出机制要写清：授权范围、对接与汇报安排，以及委托人拒绝继续委托、另行委托律师的权利。

一、先看签约主体：合同对方应是律师事务所

判断一份金融证券律师咨询合同是否规范，第一眼不看条款写得多细，而看签约主体。《中华人民共和国律师法》第二十八条规定：“律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。”这条规定包含三层可核对的内容：接受委托的主体是律师事务所、形式是书面合同、收费由律师事务所统一收取并入账。

落到核对动作上，可以逐项对照：合同首部载明的受托方名称，应与律师事务所执业许可证上的名称一致，而不是某位律师个人或某个临时团队；落款处应有律师事务所公章或合同专用章，仅有律师签名不够；付款账户户名应为律师事务所，而不是个人账户或与委托无关的公司；发票应由律师事务所开具，收费项目与实际服务相对应。

如果对方提供的文本以律师个人名义签署，或要求将费用转入个人账户，建议先书面询问该律师事务所是否有统一收案和收款安排，再决定是否签署。这里提供的是核对方法，不对具体机构作评价。

二、服务范围：把“咨询”拆成可核对的事项

《中华人民共和国律师法》第三十一条列举了律师可以从事的业务，与金融证券咨询相关的通常包括第（六）项“接受委托，提供非诉讼法律服务”和第（七）项“解答有关法律的询问、代写诉讼文书和有关法律事务的其他文书”；如果事项进入诉讼或仲裁，则对应第（二）项诉讼代理、第（五）项参加调解仲裁。金融证券事项往往跨越多个阶段，合同只写“提供法律咨询”，履行中很容易各说各话。

建议在合同中看到以下要素：一是事项描述，针对哪一次发行申报、哪一项信息披露合规整改、哪一起证券纠纷，而不是笼统的“证券业务咨询”；二是工作阶段，尽职调查、方案论证、文件起草、出具法律意见、谈判、出庭等分别列明；三是交付形式，口头答复、书面备忘录、法律意见书、会议纪要各自的时间和要求；四是边界，哪些事项不包含在本次委托内，超出范围如何另行委托和计费；五是对接安排，谁负责承办、谁负责日常沟通、重要节点如何汇报。

三、收费条款：三类费用分开写，风险代理单独签

收费是金融证券委托中最容易产生争议的部分。本次可查的律师服务收费规范资料片段要求，律师事务所与当事人协商收费应遵循公开公平、平等自愿、诚实信用原则；除律师服务费、代委托人支付的费用、异地办案差旅费外，严禁以向司法人员、仲裁员疏通关系等为由收取所谓的“办案费”“顾问费”等任何其他费用。签约时可以把每一笔钱归入这三类，并写明计算方式、支付节点和结算依据。一个费用名称是否合规，要结合它对应的实际服务内容判断，不能只看名称。

如果约定按案件结果收费，就属于风险代理安排。资料片段要求律师事务所与当事人签订专门的书面风险代理合同，并以醒目方式告知风险代理的含义、禁止适用风险代理的案件范围、最高收费金额限制，同时就事项风险、双方目标和各自责任作出提示。片段还列有按标的额分档的收费上限：不足100万元的部分不超过18%，100万元以上不足500万元的部分不超过15%，500万元以上不足1000万元的部分不超过12%，1000万元以上不足5000万元的部分不超过9%，5000万元以上的部分不超过6%。这一上限按各档部分分别计算后合计，不是用一个比例乘总标的额。需要说明的是，该片段未完整显示文件名称与文号，签约前应要求律师事务所出示收费依据文件，逐项核对档次、基数和适用范围。

四、权限、沟通与退出安排

《中华人民共和国律师法》第三十三条规定，律师担任诉讼法律事务代理人或者非诉讼法律事务代理人的，应当在受委托的权限内维护委托人的合法权益。对应到合同，就是把授权写清楚：是一般授权还是特别授权，能否代为签署和解、调解协议，能否代为放弃或变更请求。权限越宽，越建议逐项确认。

《中华人民共和国律师法》第三十五条规定，委托人可以拒绝已委托的律师为其继续辩护或者代理，同时可以另行委托律师担任辩护人或者代理人。合同里宜约定解除的书面程序、已发生费用如何结算、案卷材料和数据如何交接。本次资料没有提供合同解除后费用结算、拒付后果的具体规则，这些内容属于需要与律师事务所书面确认的事项，不宜想当然。

五、签约前的可执行清单

1. 准备材料：律师事务所执业许可证信息、承办律师姓名与执业信息、服务方案或报价说明、拟签合同文本。
2. 核对主体：合同受托方名称、印章、收款账户、发票主体是否一致。
3. 核对范围：委托事项能否一句话说清；阶段、成果、不含事项是否写入合同。
4. 核对费用：逐笔归类为律师服务费、代付费用或差旅费；如为风险代理，检查是否有专门合同和醒目告知页。
5. 核对权限与退出：授权范围、对接人、汇报节点、解除与交接安排是否明确。
6. 留痕：对口头承诺要求补充进合同或形成书面确认；付款凭证、发票、沟通记录妥善保存。
7. 下一步条件：如果对方拒绝以律师事务所名义签约，或拒绝书面列明服务范围与费用构成，建议暂缓签署并要求补充说明；如果采用风险代理，先索取收费依据文件再核对上限。

常见问题

合同由律师个人签名、费用打给个人，可以吗？

这与《中华人民共和国律师法》第二十八条要求的“律师事务所统一接受委托、统一收取费用并如实入账”不一致。建议要求以律师事务所名义签约、由律师事务所账户收款并开具发票；如已向个人付款，保留凭证并向该律师事务所核实收案与收款安排。

金融证券咨询可以采用风险代理吗？

只要约定按最终实现的债权、减免的债务或其他结果计算费用，就属于风险代理安排，应签订专门的书面风险代理合同并履行告知。哪些案件不能采用风险代理，要看收费规范列明的禁止范围，签约前应要求律师事务所书面说明并出示依据。

合同里出现“办案费”“顾问费”名目怎么办？

收费规范资料片段明确，除律师服务费、代委托人支付的费用、异地办案差旅费外，严禁以疏通关系等为由收取“办案费”“顾问费”等费用。可以要求对方说明该笔费用对应的具体服务内容、支付对象和凭证；无法说明的，建议不支付并写入书面异议。

签了合同后想换律师怎么办？

《中华人民共和国律师法》第三十五条允许委托人拒绝已委托的律师继续代理，并另行委托律师。实际操作中，建议按合同约定的解除程序书面通知，同步确认已发生费用的结算方式、材料交接清单和时间节点；资料未提供结算细则的部分，需要双方书面确认。

只有口头咨询、没有书面成果，还需要签合同吗？

需要。《中华人民共和国律师法》第二十八条要求签订书面委托合同。对于以口头答复为主的服务，可以在合同中写明咨询方式、响应时间、是否形成书面记录以及计费方式，避免事后对服务量产生分歧。

依据与适用说明

• 《中华人民共和国律师法》第二十八条、第三十一条、第三十三条、第三十五条。版本为2026年8月28日第四次修正，2026年9月1日起施行。来源：北京市司法局公开页面，https://sfj.beijing.gov.cn/sfj/zwgk/2024zcwj/744120751/fl91/744123073/index.html
• 律师服务收费规范资料片段，涉及收费原则、禁止性收费名目、风险代理专门合同与告知、按标的额分档的收费上限。来源同上。该片段未完整显示文件名称与文号，本文引用仅及于片段所列内容，签约前应以律师事务所出示的收费依据文件为准。
• 适用范围：本文讨论书面委托合同的通用核对方法，不涉及具体案件结果、具体报价或机构评价。本次资料未收录金融证券领域专门监管规则、证券法律意见书的特别执业要求，以及合同解除后费用结算的具体规则，相关问题需另行核对。