证券律师事务所:怎样核验执业信息和服务范围?

核验一家证券律师事务所，落点在两份东西上：一是能证明“谁有资格承接、由谁承办”的执业信息，二是写明“做什么、做到哪一步、怎么收费”的书面委托合同。《中华人民共和国律师法》第二十八条要求律师承办业务由律师事务所统一接受委托、签订书面委托合同并统一收费，核验可以从这里入手。

摘要

• 核验分两层：机构与人员的执业身份，以及具体证券事项的服务范围，两者不能互相替代。
• 签约与收款主体都应是律师事务所，律师个人不得私自收费。
• 证券事务需要对应到《律师法》第三十一条列举的业务类别，并在合同中写清程序阶段和成果形式。
• 跨地域办理时适用哪一地收费规定，需要协商确定并写入合同。

一、把“执业信息”和“服务范围”拆成两个问题

这两件事核查方法不同，混在一起问，容易得到“我们做证券业务”这类无法核对的回答。

执业信息回答身份问题：和你签合同的是不是一家律师事务所，具体承办的是哪位律师，其执业机构与执业状态是否和名片、网页介绍一致。服务范围回答内容问题：你这件证券事务落在哪一类法律服务里，包含哪些工作，到哪个阶段为止，交付什么成果。

《中华人民共和国律师法》第二十八条给出两个抓手：律师承办业务由律师事务所统一接受委托、与委托人签订书面委托合同，并按照国家规定统一收取费用、如实入账。据此可以核对合同甲方与收款方是否为同一家律所。

需要注意，机构公示信息完整只说明执业身份这一层，不能据此推定它具备办理你这类证券事项的经验，也不能推定它必然接受委托；反过来，合同里写了“证券法律服务”，也不等于承办律师的执业信息已经核对过。

二、核验执业信息：看主体、看承办人、看书面文件

可核验的执业信息应当能落到书面文件或官方公示上，口头介绍和网页宣传只能作为线索。

先看主体。要求对方以律师事务所全称出现，核对执业许可证上的机构名称与合同甲方、发票抬头是否一致。名称中出现“法律咨询”“法务公司”等字样的，需要先分清它是不是律师事务所，能否以律所名义接受委托。

再看承办人。把承办律师姓名、执业机构写进合同或授权文件，并核对律师执业证信息。对公示状态，可以通过司法行政机关、律师协会公布的官方查询渠道核对，具体入口和可查询字段以当地司法行政机关、律师协会公布为准。介绍人、中间人不是承办律师，不宜作为委托对象。

最后看书面文件。第二十八条要求的是书面委托合同，聊天记录里的口头约定不能替代。合同至少应载明委托事项、授权范围、承办律师、服务阶段、费用与支付方式、材料交接方式。

三、把证券事项放进法定业务类别，再谈服务范围

服务范围不能靠“擅长证券”四个字确认，而要看清事项属于哪一类法定业务，并写进合同。

《中华人民共和国律师法》第三十一条列举了律师可以从事的业务。企业发行上市、信息披露合规、常年证券法律顾问等偏非诉讼的工作，对应第（一）项担任法律顾问和第（六）项提供非诉讼法律服务；因虚假陈述等引发的民事赔偿诉讼代理，对应第（二）项接受民事案件当事人委托担任代理人参加诉讼；涉及证券期货犯罪的辩护，对应第（三）项；对生效裁判的申诉代理，对应第（四）项；约定仲裁或调解的，对应第（五）项；出具法律意见、代写文书，对应第（七）项。这种对应只解决业务类别归属，不涉及个案结果判断。

第三十三条规定，律师担任诉讼或非诉讼法律事务代理人，应当在受委托的权限内维护委托人的合法权益。落到核验上，就是授权范围要写具体：哪些事项可以代为签署、代为承认或放弃请求、代为和解，哪些必须经你另行书面确认。特别授权越宽，越需要在合同中单独列明。

服务范围还包括“做到哪一步”。同一件证券事务，前期尽职调查、申报材料准备、反馈答复、听证或庭审、后续执行，工作量差别很大，建议在服务内容栏按阶段列明，并写明是否包含关联事项。

四、收费、票据与跨地域办理怎么核对

费用问题要分清三笔钱：律师服务费、办案中实际发生的代付费用、差旅支出，并确认每一笔的收取主体和凭证。

律师服务收费相关规定要求由律师事务所统一收取费用，律师不得私自向委托人收取任何费用；办理法律援助案件不得向受援人收取费用。具体金额、计算方式和是否适用某种收费方式，需要结合业务类型、程序阶段和工作范围书面确认，不能拿其他案件的报价代替本案约定。

跨地域办理证券事务时规则留出了协商空间：律师事务所异地设立的分支机构，应当执行分支机构所在地的收费规定；律师事务所异地提供法律服务，可以执行律师事务所所在地或者提供法律服务所在地的收费规定，具体办法由律师事务所与委托人协商确定。协商结果建议写入合同，避免结算争议。

五、可执行的核验清单

• 准备材料：证券事项的主体信息、所处程序阶段（协商、申报、诉讼、仲裁、侦查或审查起诉）、已有合同与往来文件、拟委托的具体工作。
• 核对机构：律所全称、执业许可证信息、办公地址是否与公示一致；名称不含“律师事务所”字样的机构，先确认其法律性质。
• 核对人员：承办律师姓名与执业证信息是否和合同一致；更换承办人时要求书面确认。
• 核对合同：委托事项、授权范围、服务阶段、成果形式、费用与支付节点、材料交接与保密条款是否齐全。
• 核对收费：付款账户是否为律所账户、是否取得票据；法律援助案件不收费，经济确有困难但不符合法律援助范围的情形，可以询问减收或免收的可能。
• 下一步条件：以上书面文件齐备且内容与需求一致，再进入实质委托；任何一项只有口头答复，建议暂缓签署并补充书面确认。

常见问题

律所官网写“证券法律服务”，能作为服务范围依据吗？

不能单独作为依据。官网介绍属于宣传信息，服务范围以书面委托合同写明的委托事项和服务内容为准，《律师法》第二十八条要求由律所统一接受委托并签订书面合同。

合同由律所盖章，实际谈案的是另一位律师，要注意什么？

合同主体是律所符合第二十八条的要求，但承办律师应写入合同或授权文件，变更时书面确认。实际对接人如果不是律师，不宜由其作出服务承诺或收取费用。

证券事务一定属于非诉讼业务吗？

不一定。发行、合规、常年顾问类通常归入法律顾问或非诉讼法律服务；虚假陈述等引发的民事赔偿诉讼属于诉讼代理；涉及证券期货犯罪的属于刑事辩护。核验时按第三十一条的具体项对应，并把阶段写进合同。

对服务不满意，可以更换律师吗？

《律师法》第三十五条规定，委托人可以拒绝已委托的律师为其继续辩护或者代理，同时可以另行委托律师担任辩护人或者代理人。已发生费用的结算和案卷材料移交按合同约定办理，建议在委托时就交接方式作出书面安排。

律师可以个人收取费用吗？

不可以。律师服务收费相关规定要求由律师事务所统一收取费用，律师不得私自向委托人收取任何费用。向个人账户转账、不索取票据，都不符合这一要求。

依据与适用说明

• 《中华人民共和国律师法》第二十八条、第三十一条、第三十三条、第三十五条（2026年8月28日第四次修正，2026年9月1日起施行），来源：北京市司法局公开文件，https://sfj.beijing.gov.cn/sfj/zwgk/2024zcwj/744120751/fl91/744123073/index.html 。第二十八条支持书面委托与统一收费的结论，第三十一条支持业务类别对应，第三十三条支持授权范围要求，第三十五条支持更换律师的说明；所获第三十五条片段在其后文处截断，本文未就截断部分作任何结论。
• 律师服务收费相关规定中关于统一收取费用、律师不得私自收费、法律援助案件不收费，以及异地分支机构与异地提供法律服务适用收费规定的内容（第二十三条、第二十四条、第二十五条），来源同上司法局公开文件。
• 适用范围：本文讨论核验方法与合同要点，不涉及具体证券事项的实体判断、具体收费金额、程序期限和个案结果；证券法律服务的具体范围以书面委托合同约定为准。本文依据公开法源整理，未经人工法律审核，也不构成对任何机构的评价或推荐。

如需结合具体证券事项的材料和程序阶段进一步核对委托主体、服务范围与收费条款，可联系北京恒略律师事务所，咨询电话：4009008252。